在前不久召開的2019中國探礦者年會地質(zhì)勘查誠信體系建設(shè)論壇上，中國礦業(yè)聯(lián)合會總工程師干飛表示，礦產(chǎn)資源儲量公開報告規(guī)范的形成，起源于礦業(yè)丑聞，以上這兩次“造假事件”導(dǎo)致礦業(yè)上市公司礦產(chǎn)資源儲量信息披露制度的產(chǎn)生和發(fā)展，以保護投資者的權(quán)利。

　　正如干飛所言，礦產(chǎn)勘查走向市場要求以信用監(jiān)管機制營造公平競爭環(huán)境，這也成為此次論壇的焦點。論壇上，中國自然資源經(jīng)濟研究院產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟所所長方敏、中國礦業(yè)聯(lián)合會誠信自律體系委員會辦公室主任郭敏等嘉賓分別闡述了自己的觀點。

　　國家信用體系建設(shè)的大背景

　　自2000年以來，我國開始推進社會信用體系建設(shè)，同時以信用為手段的市場監(jiān)管創(chuàng)新也開始進入探索階段，特別是黨的十八大以后，我國社會信用體系建設(shè)進入快車道，并上升到治國理政的重要位置。國家對信用體系的頂層設(shè)計已經(jīng)十分清晰，主要的制度框架逐漸形成。

　　《國務(wù)院關(guān)于“先照后證”改革后加強事中事后監(jiān)管的意見》明確提出，建立“信用約束”的基本原則，加快推進全國統(tǒng)一的信用信息共享交換平臺和企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)建設(shè)，推進政府部門、行業(yè)協(xié)會、社會組織信用信息共享共用，強化信用對市場主體的約束作用，構(gòu)建以信息歸集共享為基礎(chǔ)，以信息公示為手段，以信用監(jiān)管為核心的監(jiān)管制度，讓失信主體“一處違法，處處受限”。

　　方敏表示，國務(wù)院在市場監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管， 充分運用大數(shù)據(jù)、云計算等現(xiàn)代信息技術(shù)，提高政府服務(wù)水平，加強事中事后監(jiān)管，維護市場正常秩序，進一步營造法治化公平競爭的營商環(huán)境。信用監(jiān)管成為推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的有力工具。

　　地勘行業(yè)建立信用監(jiān)管制度迫在眉睫

　　方敏認為，與國家信用體系建設(shè)的整體要求相比，我國地勘行業(yè)信用監(jiān)管制度還有一定的差距，還存在缺乏頂層設(shè)計、缺少有效抓手、法律法規(guī)及信用標準建設(shè)滯后等問題，主要表現(xiàn)為部省兩級行業(yè)主管部門沒有建立路徑和方式一致的信用監(jiān)管制度，還缺少有效抓手對市場主體進行事中事后監(jiān)管，對地質(zhì)勘查市場的失信行為缺乏統(tǒng)一的界定和衡量標準。地質(zhì)勘查活動的特點要求監(jiān)管制度創(chuàng)新。

　　方敏表示，資質(zhì)準入的事前監(jiān)管制度一度成為地質(zhì)勘查監(jiān)管的重要抓手，但是經(jīng)過長期實踐，這一制度體系也暴露出一系列問題，已經(jīng)不能適應(yīng)當前的需求。其表現(xiàn)出來的主要問題是從業(yè)單位過于重視資質(zhì)申請而疏于對地質(zhì)勘查的自律管理，取得資質(zhì)后對過程監(jiān)管重視不足；政府單一的監(jiān)管力量遠跟不上地質(zhì)勘查業(yè)務(wù)的增長速度，政府部門監(jiān)管力不從心，監(jiān)管成本高，效能低；傳統(tǒng)的監(jiān)管方式往往是政府主管部門一聲令下，從業(yè)單位被動接受命令，缺乏雙方進行有效溝通的平臺；信息披露機制和信息約束機制不健全，社會公眾特別是勘查投資人無法獲悉市場主體信用信息和政府監(jiān)管信息，不能掌握從業(yè)單位的信譽和能力情況。

　　同時，她表示，從技術(shù)層面和工作環(huán)境綜合來看，地質(zhì)勘查活動具有高風險、高難度、高成本的特征，并具有隱蔽性和間接性的特點，加上地質(zhì)勘查活動多在野外或偏遠之處展開，無法實現(xiàn)對其“旁站式監(jiān)管”，造成地質(zhì)勘查活動信息不對稱，給道德風險和機會主義行為提供了滋生空間。地質(zhì)勘查活動造假，違法違規(guī)等行為就像一顆未引爆的炸彈，一旦發(fā)生“爆炸”，給投資者帶來巨大損失，特別是地質(zhì)資料的造假會導(dǎo)致政府決策失誤，甚至影響國家能源資源安全，因此迫切需要建立信用監(jiān)管制度，解決地質(zhì)勘查活動信息不對稱的問題，促進行業(yè)規(guī)范有序發(fā)展。

　　另有業(yè)內(nèi)人士表示，地質(zhì)工作是一項嚴謹?shù)墓ぷ?，必須將理論和實踐高度契合，秉承踏踏實實、認真負責的工作態(tài)度，并且需要依據(jù)科學的方法，循序漸進地開展勘探工作，這才是負責任的行為。多年前，原地質(zhì)礦產(chǎn)部部長朱訓(xùn)到德興銅礦考察時，曾專門詢問了該礦開發(fā)情況是否與地質(zhì)報告相符，礦方的回答是完全相符，正是因為有了優(yōu)質(zhì)地質(zhì)報告的指導(dǎo)，才使德興銅礦成為亞洲第一銅礦。可見一份優(yōu)質(zhì)地質(zhì)報告對后續(xù)礦產(chǎn)開發(fā)的作用是多么重要。而當今的技術(shù)裝備條件與那個年代已不可同日而語，應(yīng)該能夠提供質(zhì)量更優(yōu)、可靠程度更高的勘探報告。

　　探討地勘行業(yè)信用監(jiān)管思路

　　中國礦業(yè)聯(lián)合會誠信自律體系委員會辦公室主任郭敏介紹，目前中國礦業(yè)聯(lián)合會在自然資源部地質(zhì)勘查司的指導(dǎo)和監(jiān)督下，通過行業(yè)自律，在會員單位中積極開展地勘單位誠信體系建設(shè)工作，成立了“地勘行業(yè)誠信自律專家委員會”，建立了專家?guī)?，制定了《地勘單位信用信息公示辦法（試行）》，開展了220家試點單位信用信息試點填報工作，并結(jié)合試點情況及國家關(guān)于紅黑名單發(fā)布最新文件要求，對《地勘單位信用信息公示辦法（試行）》進行修改完善，擬在會員單位中開展紅名單的認定和發(fā)布工作。

　　方敏表示，為使地質(zhì)勘查市場既充滿活力又規(guī)范有序，按照國務(wù)院取消地質(zhì)勘查資質(zhì)審批后加強事中事后監(jiān)管的要求，政府主管部門主要采取以下5條措施：一是制定發(fā)布開展地質(zhì)勘查的標準和規(guī)范；二是充分發(fā)揮地質(zhì)勘查行業(yè)組織自律作用；三是對政府部門委托的地質(zhì)勘查任務(wù)，要加強對地質(zhì)勘查單位履約情況的監(jiān)督；四是加強事中事后監(jiān)管，推行“雙隨機、一公開”抽查，及時查處違法違規(guī)行為；五是建立地質(zhì)勘查單位“黑名單”制度，推動對失信者實行聯(lián)合懲戒。這5條措施堪稱地質(zhì)勘查活動事中事后監(jiān)管的頂層設(shè)計和行動綱要，體現(xiàn)了監(jiān)管理念的創(chuàng)新、監(jiān)管主體的多元化、監(jiān)管手段的多樣。相比原來嚴把行業(yè)準入關(guān)的地質(zhì)勘查資質(zhì)審批，事中事后監(jiān)管的作用表現(xiàn)為確保市場主體持續(xù)符合要求，監(jiān)管重點放在了過程監(jiān)管。

　　在深入認識理解國務(wù)院要求的基礎(chǔ)上，根據(jù)國務(wù)院關(guān)于事中事后監(jiān)管、信用監(jiān)管，互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管等方面的要求，方敏提出了地勘行業(yè)信用監(jiān)管建設(shè)思路。

　　一、建立合作型多元監(jiān)管模式。變政府“小監(jiān)管”為社會“大監(jiān)管”，在政府主管部門主導(dǎo)下，充分發(fā)揮行業(yè)組織、從業(yè)單位及社會公眾等不同角色的作用，著力構(gòu)建多元監(jiān)管格局。政府主管部門的主要角色是規(guī)則的制定者；學會協(xié)會做好行業(yè)自律；從業(yè)單位通過自控管理和主動接受監(jiān)管，使監(jiān)管制度和舉措得以落實和發(fā)揮效應(yīng)；社會公眾有著深厚的基礎(chǔ)，是監(jiān)管的最前線。

　　二、使用多樣化分層級的監(jiān)管手段。第一個層級是從業(yè)單位的自治，主動填報從事地質(zhì)勘查活動的信息，并向社會公示，接受政府社會監(jiān)督；第二個層級是行業(yè)協(xié)會開展行業(yè)自律活動，推介誠信典型，警示失信行為；第三個層級是社會輿論監(jiān)督，披露、發(fā)布從業(yè)單位信用信息，建立社會公眾投訴舉報機制；第四個層級是政府主管部門開展“雙隨機、一公開”監(jiān)督抽查，建立異常名錄和黑名單制度；最高層級是聯(lián)合懲戒，將黑名單信息推送到國家信用門戶網(wǎng)站（信用中國）和有關(guān)信用平臺，推動對失信者實施聯(lián)合懲戒。

　　三、完善法律法規(guī)及標準規(guī)范等配套設(shè)施，這是監(jiān)管工作的法律依據(jù)，也是政府主管部門前期需要做好的頂層設(shè)計。

　　四、搭建基于互聯(lián)網(wǎng)的技術(shù)支持系統(tǒng)。建立全國地質(zhì)勘查行業(yè)監(jiān)管服務(wù)平臺，改變過去監(jiān)管信息不對稱、信息孤島、監(jiān)管效率低等問題，實現(xiàn)高效便捷的監(jiān)管。在平臺的架構(gòu)設(shè)計上可分為3個層面：信息資源層，采集從業(yè)單位基本信息、地質(zhì)勘查活動信息、信用信息和政府監(jiān)管信息；平臺應(yīng)用層，設(shè)置多種管理權(quán)限和使用窗口，便于眾多監(jiān)管主體使用履行監(jiān)管職能；信息共享層，建立信息交換機制，各方監(jiān)管服務(wù)所需要的數(shù)據(jù)信息在此交匯和交換使用。